2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

21、 股票上网发行资金申购中（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．主承销商
D．发行人


22、 下列事项中，不属手内幕信息的是（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
D．公司债务担保的重大变更


23、 投资者教育的渠道不包括（　　）。
A．客服中心
B．模拟训练
C．交易委托系统
D．公司网站


24、 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是（　　）。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．管理不善

25、 标准券折算率是指（　　）的比率。
A．一单位债券可折成的标准券金额与其面值
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值


26、 一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（　　）。
A．可转换债券
B．B股
C．A股
D．封闭式基金


27、 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（　　）。
A．资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B．最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．净资本不低于1亿元人民币


28、 转融通互保基金的管理办法由（　　）制定。
A．证券金融公司
B．中国证监会
C．指定商业银行
D．证券交易所


29、 关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是（　　）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案


30、 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰