2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 深圳证券交易所目前公布的指数包括（　　）。
A．中小板综指
B．深证B股指数
C．深证A股指数
D．上证180指数


62、 证券公司的客户招揽过程包括（　　）。
A．营销渠道选择
B．目标市场选择
C．客户服务
D．客户关系建立


63、 资产管理业务的风险有（　　）。
A．管理风险
B．经营风险
C．操作风险
D．市场风险


64、 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（　　）。
A．协助办理开户手续
B．代理客户进行期货交易
C．代期货公司收付期货保证金
D．提供期货行情信息


65、 证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（　　）。
A．证券投资咨询业务资格
B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C．投资决策由客户作出．投资风险由客户承担
D．投诉电话


66、 关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的（　　）。
A．9：20～9：40
B．9：15～9：25
C．9：30～11：30
D．13：00～15：00


67、 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管．做好（　　）等工作。
A．客户尽职调查
B．办理资金收付事项
C．监督证券公司投资行为
D．投资运作


68、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（　　）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．电话报价


69、 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　　）。
A．成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B．成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C．股份统计信息
D．上海证券交易所认为应披露的信息


70、 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　　）。
A．限制相关证券账户交易
B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C．要求提交书面承诺
D．约见谈话