2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

41、 （　　）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户


42、 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


43、 境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是（　　）。
A．法定代表人的有效身份证明文件复印件
B．法定代表人授权委托书
C．主要股东授权委托书
D．法定代表人证明书


44、 下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（　　）。
A．挪用客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类


45、 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A．130%
B．140%
C．150%
D．160%


46、 在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（　　）。
A．邯郸钢铁
B．600001
C．邯郸钢铁股份有限公司
D．600001邯郸钢铁


47、 在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（　　）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B．基金、权证交易为0.001元人民币
C．B股交易为0.01港元
D．债券质押式回购交易为0.005元人民币


48、 证券公司应当至少每（　　）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A．1
B．2
C．3
D．4


49、 根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（　　）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日


50、 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（　　）备案。
A．证券公司
B．银行
C．证券交易所
D．证监会