2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

71、 证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。
A．已知
B．可测
C．可控
D．可承受


72、 股份转让的报价信息包括（　　）。
A．委托类别
B．买卖方向
C．拟买卖价格
D．联系方式


73、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的（　　）事项，予以重点监控。
A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D．深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项


74、 B股账户按持有人可以分为（　　）。
A．境内投资者证券账户
B．境内机构投资者账户
C．境外投资者基金账户
D．境外投资者证券账户


75、 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（　　）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。
A．权证创设与注销
B．权证行权
C．开放式基金发行
D．交易型开放式指数基金申购或赎回


76、 证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。
A．市价委托
B．限价委托
C．整数委托
D．零数委托


77、 在办理（　　）账户业务时，应当进行客户身份识别。
A．客户资料修改
B．信用账户的开立、注销
C．增加服务品种
D．开通非柜面交易委托方式


78、 下列关于权证的说法，正确的有（　　）。
A．权证的发行人只能是基础证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易


79、 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有（　　）。
A．客户和代理人的身份证明文件复印件
B．证券账户卡复印件
C．证券交易委托代理协议
D．风险揭示书


80、 下列属于资金账户管理内容的有（　　）。
A．资金账户的开户和销户
B．选择客户资金存管的指定商业银行
C．证券转托管
D．资金账户挂失与解挂