2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

81、 在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（　　）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金


82、 证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户


83、 下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有（　　）。
A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
D．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移


84、 下列关于限价委托方式，叙述正确的有（　　）。
A．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．有利于客户实现预期投资计划
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会


85、 证券经纪商接受客户委托后应按（　　）的原则进行申报竞价。
A．时间优先
B．客户优先
C．数量优先
D．价格优先


86、 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（　　）。
A．公司发生重大亏损或者重大损失
B．公司生产经营的外部条件发生重大变化
C．公司的董事、1/5监事或者经理发生变动
D．持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化


87、 在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。
A．中国农业银行
B．中国交通银行
C．烟台住房储蓄银行
D．宁波鄞州农村合作银行


88、 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于（　　）的－种服务方式。
A．下达证券交易指令
B．获取成交结果
C．获取市场信息
D．查询证券余额与资金余额


89、 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（　　）。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．情绪型


90、 关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（　　）。
A．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
B．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C．证券停牌期间，不得继续申报
D．证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价