2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

91、 证券交易风险的监察包括（　　）。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查


92、 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。
A．基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．还款能力


93、 关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。
A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．回购期间拥有债券质权
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券


94、 在全国银行问债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。
A．定期向中国人民银行报告债券结算情况
B．及时为参与者提供债券托管服务
C．为账户所有人保密
D．及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务


95、 买断式回购的完整合同的构成包括（　　）。
A．合同书
B．信件
C．数据电文
D．买断式回购主协议和副协议


96、 关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有（　　）。
A．无形席位属于场内报盘
B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令


97、 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡


98、 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理


99、 下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。
A．证券交易所本身不进行证券的买卖
B．证券交易所本身不持有证券
C．证券交易所对交易双方进行监督
D．证券交易所为交易双方成交创造了条件


100、 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（　　）。
A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额