2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

51、 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日


52、 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。
A．自营业务席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策


53、 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元


54、 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是（　　）。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价


55、 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（　　）的制度。
A．先入库，后买进
B．先买进，后入库
C．先卖出，后入库
D．先入库，后卖出


56、 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（　　）为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户


57、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。
A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额


58、 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是（　　）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度

59、 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是（　　）。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款


60、 如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括（　　）。
A．在会员范围内通报批评
B．在中国证监会指定媒体上公开谴责
C．书面警示
D．取消交易权限