2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

81、 以下属于上市公司运作行为的有（　　）。
A．分红派息、配股、转股
B．回购、赎回
C．吸收合并、破产
D．生产、销售、盈利或亏损


82、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．要设定特定的投资目标
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作


83、 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有（　　）。
A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门


84、 全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括（　　）。
A．成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称
B．债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率
C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
D．首次交割日、到期交割日


85、 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。
A．证券名称
B．买卖双方所在会员营业部的名称
C．成交价
D．成交量


86、 一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（　　）。
A．宏观经济风险
B．政策风险
C．上市公司经营风险
D．技术风险


87、 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是（　　）。
A．交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150％
C．交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D．在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0．O1元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)


88、 在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括（　　）等方面。
A．参与主体
B．交易品种
C．报价方式
D．交易费用


89、 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。
A．客户证券账户卡及复印件
B．新的有效身份证明文件及复印件
C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D．注册登记证书及加盖公章的复印件


90、 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以内的政府债券