2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（　　）。
A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户


62、 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．检查会员的内部风险控制制度
D．全面检查会员遵守法律法规情况


63、 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有（　　）。
A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手


64、 证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A．证券持有者
B．资金需求者
C．融资者
D．资金贷出方


65、 全国银行间债券回购参与者包括（　　）。
A．中国人民银行
B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行


66、 对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格


67、 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（　　）。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金


68、 证券交易所会员必须承担的义务包括（　　）。
A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表
D．接受证券交易所的监督


69、 深圳证券市场权证结算包括（　　）。
A．远期结算
B．代理结算
C．担保结算
D．直接参与结算


70、 下列关于债券价格报价的说法，正确的有（　　）。
A．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
B．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
C．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
D．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格