2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、 证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变报考势的商情报告


2、 以下不属于股份发行登记的是（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记


3、 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易


4、 下列属于证券经纪商应发挥的作用是（　　）。
A．提供证券资产管理
B．提高证券投资的收益
C．提供信息服务
D．防止股价波动


5、 关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入


6、 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（　　）。
A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款


7、 ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台


8、 批量证券转托管可分为（　　）两种方式。
A．整体转托管和批量报盘转托管
B．整体转托管和部分转托管
C．批量报盘转托管和部分转托管
D．部分转托管和批量转托管


9、 某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86


10、 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳