2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

91、 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。
A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件


92、 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　　）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错


93、 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）自行协商确定。
A．前收盘价的上下30％
B．前收盘价的上下20％
C．当日已成交的平均价
D．当日已成交的最高、最低价之间


94、 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。
A．亲属关系型
B．直接关系型
C．陌生关系型
D．间接关系型


95、 我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4


96、 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．境内代办处
D．名义持有人


97、 从2002年5月1日开始，（　　）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A．A股
B．B股
C．权证
D．证券投资基金


98、 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任


99、 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手


100、 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有申报
B．新股申购未到期的
C．撤销当日有交易行为的
D．因回购或其他事项未了结的