2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

11、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。
A．1倍以上5倍以下；3万元以上10万元以下
B．1倍以上3倍以下；3万元以上10万元以下
C．1倍以上5倍以下；3万元以上30万元以下
D．1倍以上3倍以下；3万元以上30万元以下


12、 下列关于全国银行问债券市场回购清算业务描述正确的是（　　）。
A．计算回购利息的基础天数为360天
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


13、 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1993年12月和1994年10月
D．1994年10月和1993年12月


14、 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（　　）分钟以上中断。
A．10
B．5
C．15
D．20


15、 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同Et可以赎回


16、 股票的日价格振幅的计算公式为（　　）。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100％
C．当日成交股数／流通股数×1100％
D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数


17、 证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月


18、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A．5％
B．10％
C．30％
D．500％


19、 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。
A．发行人计算的开盘参考价
B．主承销商计算出的开盘参考价
C．发行价
D．集合竞价


20、 （　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管
B．证券交易
C．证券托管
D．证券交付