2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

81、 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．介绍业务对接规则
D．报酬支付及相关费用的分担方式


82、 权证交易中，禁止的事项包括（　　）。
A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操纵权证价格

83、 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


84、 根据发行主体的不同，债券种类主要包括（　　）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券


85、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则


86、目前，我国证券账户种类的划分依据有（　　）。
A．交易方式
B．交易场所
C．账户数量
D．账户用途


87、 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。
A．证券代码
B．委托买卖价格
C．资金账号(或股东账号)
D．委托买卖数量


88、 下列关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点


89、 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
A．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


90、 证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。
A．认购权证
B．国债、公司或企业债
C．证券投资基金
D．A、B股