2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

71、 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（　　）。
A．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金


72、 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．权证交易


73、 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．按规定缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D．接受交易结果，并履行交割清算义务


74、 证券营业部的客户服务主要包括（　　）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新


75、 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
A．监管规费
B．印花税、经手费
C．投资者应收的现金分红、利息
D．转让限售股应缴纳的个人所得税


76、 在证券回购交易中，（　　）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。
A．证券的持有方
B．资金的贷出方
C．融券方
D．资金供应方


77、 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围和权限
D．投资者应履行的交收责任


78、 在实践中，金融期货主要种类有（　　）。
A．国债期货
B．利率期货
C．股票价格指数期货
D．商品期货


79、 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（　　）等各类证券。
A．权证
B．债券
C．上市基金
D．人民币普通股票


80、 下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。
A．证券公司不赚取买卖差价
B．证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入