2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 下列（　　）属于内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做虚假陈述
C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作


2、 按照我国现行制度的规定，（　　）交易必须缴纳证券交易印花税。
A．证券投资资金
B．债券现货
C．债券回购
D．股票


3、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

4、 以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理大宗交易业务
C．为客户办理专项资产管理业务
D．为多个客户办理集合资产管理业务


5、 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（　　）。
A．清算不发生财产实际转移
B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移


6、 某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　　）。
A．9．89元
B．11．10元
C．8．90元
D．10．11元


7、 一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。
A．可转换债券
B．公司债券
C．政府债券
D．金融债券


8、 集合资产管理计划推广期问，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司
B．推广机构
C．托管银行
D．结算托管部门


9、 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购


10、 如果上市公司发生（　　）等事项，不需要进行除息或除权。
A．权益分派
B．公积金转增股本
C．配股
D．兼并