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2014年证券从业《基础知识》考试要点解析:第七章

来源:233网校 2014年2月3日
  五、资信评级机构从事证券业务的管理
  证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则。
  【例题4·单项选择题】
  证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同~评级对象跟踪评级,应该采用一致的评级标准和工作程序。
  A.独立性
  B.客观性
  C.公正性
  D.一致性
  【答案】D
  六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理
  按照《通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件:
  1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;
  2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好:
  3.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书日连续执业的不少于20人:4.净资产不少于200万元;
  5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;
  6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上:
  7.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元,并且每年不少于500万元。

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