第七章 证券中介机构
考点结构
考纲分析
·掌握证券公司的定义。
·掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
·掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
·掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。
·掌握我国证券公司的监管制度。
·掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
·掌握证券公司治理结构的主要内容。
·掌握证券公司内部控制的目标、原则。
·掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
·掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
·熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
·熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
·熟悉证券服务机构的类别。
·熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。
·熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
·熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。
·熟悉对资信评级机掏从事证券业务的管理。
·熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。
·熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
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