2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(3)

101、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（　　）。
A．可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
102、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（　　）。
A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
103、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（　　）。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
104、关于优先股票的论述正确的是（　　）。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种
C．优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制
D．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
105、证券公司的从业人员特定禁止行为（　　）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
106、现代金融体系的支柱包括（　　）。
A．基金
B．银行业
C．证券业
D．保险业
107、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
A．股权联结型产品
B．利率联结型产品
C．汇率联结型产品
D．商品联结型产品
108、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标
109、证券市场的停滞阶段是（　　）。
A．20世纪初
B．1929－1933年
C．20世纪20年代至第二次世界大战结束
D．第二次世界大战后至20世纪60年代
110、我国的债券指数包括（　　）。
A．上证国债指数
B．政策性银行金融债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数