2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(3)

121、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（　　）。
A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
122、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用违约互换
123、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（　　）。
A．资产收益
B．对公司财产的直接支配处理
C．重大决策
D．选择管理者等
124、下面属于国有股权的组成部分的是（　　）。
A．国家股
B．国有法人股
C．社会公众股
D．法人股
125、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（　　）。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
126、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。
A．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C．加人后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
127、融资融券业务业务管理的基本原则（　　）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D．业务实行集中统一管理
128、下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。
A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D．是发展和完善证券市场体系的需要
129、恒生流通综合指数系列包括（　　）
A．恒生综合指数
B．恒生流通综合指数
C．恒生香港流通指数
D．恒生中国内地流通指数
130、具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（　　）。
A．总资产和资本充足率符合有关规定。
B．设有专门的基金托管部门
C．有安全保管基金财产的条件
D．有安全高效的清算、交割系统