2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(3)

111、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
112、下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票也称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票
113、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（　　）。
A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易'
B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D．涨跌停板规定
114、美国存托凭证的种类有（　　）。
A．无担保的ADR
B．有担保的ADR
C．可流通的ADR
D．不可流通的ADR
115、关于股票流动性的叙述，正确的是（　　）。
A．股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B．通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D．买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强
116、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品
117、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（　　）
A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B．净资产不少于200万元
C．按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D．最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
118、证券投资基金的作用有（　　）。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．基金丰富了大投资者的投资方式
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
119、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。
A．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
120、证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。
A．相对集中
B．权责统一
C．高度集中
D．权责分离