2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(3)

51、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。
A．3年以下
B．3－5
C．3－7
D．1－5
52、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（　　）。
A．场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
53、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。
A．30%、15%
B．30%、8%
C．15%、8%
D．10%、4%
54、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。
A．指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
55、最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。
A．非银行金融机构
B．投资公司
C．政策银行
D．商业银行
56、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．总经理
57、截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（　　）只。
A．41
B．47
C．55
D．96
58、2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
59、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（　　）。
A．政府债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府机构债券和金融债券
D．证券衍生产品
60、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。
A．证券投资咨询机构和财务顾问机构
B．资信评级机构和资产评估机构
C．会计师事务所、律师事务所
D．证券登记结算机构