2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(3)

二、不定项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)
71、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（　　）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
72、下面关于股权分置改革的表述，正确的是（　　）。
A．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易{所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B．2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动
C．中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D．公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
73、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。
A．公司业务的了解客户原则与适当性原则
B．从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或间接持股
D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
74、欧洲债券的描述正确的是（　　）。
A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。它不需要官方主管机构的批准
75、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
76、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（　　）。
A．公司有重大违法行为
B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损
77、关于亚洲债券的叙述正确的是（　　）。
A．亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券
B．亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场
C．2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）
D．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
78、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（　　）。
A．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
79、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（　　）。
A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B．个人投资者数量大幅增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易尚不活跃
80、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（　　）。
A．一般债券和专项债券
B．普通债券和收益债券
C．特种债券和保值债券
D．基本建设债券和国家重点建设债券