2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(3)

91、关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。
A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B．封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C．开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
92、对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。
A．禁止同业竞争
B．要求建立风险隔离制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
93、证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。
A．高度集中
B．权责统一
C．相对集中
D．权责分离
94、关于债券特征论述正确的是（　　）。
A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D．债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
95、下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（　　）。
A．新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
96、根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。
A．基金市场
B．债券市场
C．股票市场
D．衍生产品市场
97、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（　　）。
A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
98、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（　　）。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
99、信息披露制度的意义有（　　）。
A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C．有利于维护广大投资者的合法权益
D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率
100、我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人、基金托管人