11、我国基金管理公司的主要业务范围不包括（ ）。
A．证券投资基金业务
B．受托资产管理业务
C．企业年金管理
D．投资咨询服务
12、证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。
A．必要的工作条件
B．知情权
C．独立性
D．监督权
13、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
14、最基础的金融衍生产品是（ ）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换
15、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
A．设权证券
B．资本证券
C．要式证券
D．证权证券
16、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。
A．货币互换
B．利率互换
C．信用违约互换
D．股权互换
17、证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A．代销
B．包销
C．全额包销
D．余额包销
18、（ ）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A．分级基金
B．QDⅡ基金
C．ETF
D．LOF
19、关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
A．采取公示制度
B．审查条件严格
C．发行的对象是少数特定的投资者
D．投资者较多
20、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．特种国债
D．战争国债
2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(3)
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