121、备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
122、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）{Page}
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B．错误
123、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
124、契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
125、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
126、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
127、基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
128、信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ）{Page}
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B．错误
129、1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ）{Page}
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B．错误
130、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）{Page}
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B．错误
2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(3)
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