2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(3)

31、狭义的有价证券是指（　　）。
A．金融证券
B．商品证券
C．资本证券
D．货币证券
32、关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
33、目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0.33%。
A．2.5%，1%
B．2%，2.5%
C．1.5%，1%
D．1.5%，1.5%
34、我国的（　　）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．企业债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券
35、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1%～8%
B．1%～5%
C．2%～8%
D．2%～l0%
36、证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（　　）。
A． 投资理念不同
B． 投资标的不同
C． 投资目标不同
D． 运作方式不同
37、关于债券与股票的区别论述错误的是（　　）。
A．股票风险较小，债券风险相对较大
B．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
38、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。
A．潜力股
B．红筹股
C．蓝筹股
D．成长股
39、下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（　　）。
A．证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B．独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C．在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
D．独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
40、中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。
A． 即时交付
B． 货银对付
C． 集中交付
D． 货银交付