2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(3)

41、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。
A．3
B．4
C．5
D．8
42、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．3年以下
B．3年以上
C．5年以下
D．5年以上
43、下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（　　）。
A．规模越来越大
B．期限趋于长期化
C．市场创新日新月异
D．发行方式趋于市场化
44、下列不属于公司债券的是（　　）。
A．不动产抵押公司债券
B．财务公司债券
C．可交换债券
D．信用公司债券
45、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。
A． 资本公积金
B． 盈余公积金
C． 法定公益金
D． 未分配利润
46、按发行对象分类，证券发行分为（　　）。
A．公募发行和私募发行
B．私下发行和内部发行
C．直接发行和间接发行
D．场内发行和场外发行
47、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．证券交易协会
C．证券交易所
D．中国证监会
48、国际债券的投资者不包括（　　）。
A． 各国政府
B． 银行或其他金融机构
C． 各种基金会
D． 工商财团和自然人
49、下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。
A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B．LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C．LOF是一种封闭式基金
D．LOF的申购和赎回均以现金进行
50、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（　　），在24个月内不得超过（　　）。
A． 5%，8%
B． 10%，15%
C． 5%，10%
D． 15%，10%