2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

31、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。
A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．非法人组织形式
D．有限责任公司或股份有限公司
32、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．1
B．2
C．3
D．5
33、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（　　）进行收益分配。
A．每两日
B．每日
C．每两周
D．每周
34、国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（　　）。
A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
35、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（　　）。
A．6个月以上24个月以下
B．6个月以上12个月以下
C．12个月以上24个月以下
D．12个月以上18个月以下
36、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
37、下列不属于证券市场监管意义的是（　　）。
A．保障广大投资者合法权益的需要
B．发展和完善证券市场体系的需要
C．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
38、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　　）。
A．低风险证券
B．高风险证券
C．风险证券
D．无风险证券
39、基金管理公司最核心的一项业务是（　　）。
A．受托资产管理业务
B．证券投资基金业务
C．投资咨询服务
D．企业年金管理业务
40、下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
A．持有或控制该证券公司5％以上股权的单位的工作人员
B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属