2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

81、下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
A． 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B． 基金管理公司的管理人员和业务人员
C． 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D． 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
82、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
83、证券公司合规总监的履职保障包括（　　）。
A．独立性
B．知情权
C．提案权
D．必要的工作条件
84、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。
A．发起人股份
B．优先股
C．募集法人股份
D．国有法人持股
85、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B．是商业银行为了补充附属资本而发行的
C．发行期限在8年以上
D．是发行之日起10年内不可赎回的债券
86、目前我国发行的普通国债有（　　）。
A．财政债券
B．凭证式国债
C．记账式国债
D．储蓄国债(电子式)
87、证券交易所的特征有（　　）。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．实行“公开、公平、公正”原则
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．通过公开竞价的方式决定交易价格
88、广义的有价证券包括（　　）。
A．金融证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
89、关于中国证券业协会的叙述正确的是（　　）。
A．中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人
B．中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．中国证券业协会采取会员制的组织形式
D．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
90、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务