2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61、股票发行的定价方式，可以采取（　　）。
A．询价方式
B．协商定价方式
C．公开招标方式
D．上网竞价方式
62、证券的机构投资者主要包括（　　）。
A．金融机构
B．政府机构
C．企业和事业法人
D．各类基金
63、对证券公司信息披露方面的监管要求包括（　　）。
A． 信息公开披露制度
B． 信息报送制度
C． 季报审计监管
D． 年报审计监管
64、中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（　　）。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
65、之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是（　　）。
A．市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B．成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C．每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
D．其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
66、我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．因违法违规行为被监管机构调查
D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
67、《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
68、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（　　）来分析。
A．财务状况
B．公司竞争力
C．公司治理水平与管理层质量
D．公司所隶属的行业
69、决定基金期限长短的因素主要有（　　）。
A．发行规模
B．宏观经济形势
C．基金份额交易方式
D．基金本身投资期限的长短
70、证券市场的形成主要归因于（　　）。
A．信用制度的发展
B．股份制的发展
C．宏观调控的需要
D．社会化大生产和商品经济的发展