2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

51、（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司
B．信托投资公司
C．托管银行
D．存券银行
52、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
53、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（　　）。
A．公司债券
B．政府债券
C．铁路股票
D．公司股票
54、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
55、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金投资者
56、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A．3～5年
B．3～7年
C．2～5年
D．2～7年
57、对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（　　）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
58、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（　　）。
A． 日经225股价指数
B． NASDAQ市场及其指数
C． 金融时报证券交易所指数
D． 道一琼斯工业股价平均数
59、下列关于股份回购叙述错误的是（　　）。
A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C．各国监管法规对股份回购有不同的态度
D．通常股份回购会导致公司股价暴跌
60、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值