2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

71、下列属于证券发行人的是（　　）。
A．政府
B．企业
C．金融机构
D．会计师事务所
72、关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（　　）。
A．可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
B．可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
C．二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
73、影响股票价格变动的基本因素有（　　）。
A．行业与部门因素
B．心理因素
C．公司经营状况
D．宏观经济与政策因素
74、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代期货公司、客户收付期货保证金
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
75、债券的特征包括（　　）。
A．流动性
B．永久性
C．收益性
D．安全性
76、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。
A． 实物债券
B． 息票累积债券
C． 零息债券
D． 附息债券
77、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。
A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
78、制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。
A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
79、证券公司控股股东的行为规范有（　　）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
80、套期保值的基本类型是（　　）。
A．持有现货空头，买入期货合约
B．持有现货空头，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约
D．持有现货多头，买入期货合约