2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

101、 基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值


102、 金融互换包括（　　）。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换


103、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人


104、 保险公司次级债务是保险公司为了（　　）而发行的。
A．筹集自有资金
B．筹集借入资本
C．弥补临时性资本不足
D．弥补阶段性资本不足


105、 可交换债券与可转换债券的不同之处有（　　）。
A．发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B．可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
C．发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发行目的一般是将募集资金用于投资项目
D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股


106、 下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是（　　）。
A．交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B．传统证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则
C．交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位
D．交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格


107、 股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。
A．记名股票
B．普通股票
C．不记名股票
D．优先股票


108、 与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在（　　）。
A．为实现金融宏观调控而发行
B．期限较短
C．发行对象有所不同
D．期限较长


109、 按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D．转换基金运作方式


110、 我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（　　）。
A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

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