2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

21、 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．上下波动


22、 国际债券是指（　　）。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券


23、 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（　　）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．防火墙原则


24、 （　　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A．金融期权
B．资产证券化
C．证券化产品
D．结构化金融衍生产品


25、 我国证券公司设立子公司，实行（　　）。
A．审批制
B．注册制
C．报备制
D．备案制


26、 金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债
B．资产
C．负债
D．资产或负债


27、 证券的基本功能不包括（　　）。
A．筹资一投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．规避风险功能


28、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（　　）。
A．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一日交易
C．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


29、 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（　　）。
A．财务顾问业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务


30、 凭证式债券是（　　）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

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