2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

71、 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。
A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上l0万元以下罚款


72、 普通股股东的权利是（　　）。
A．公司重大决策参与权
B．公司盈余和剩余资产分配权
C．优先分配公司盈余和剩余资产权
D．对公司财产有直接支配权


73、 国际债券的发行人，主要是（　　）。
A．各国政府、政府所属机构
B．银行或其他金融机构
C．自然人
D．一些国际组织


74、 政府债券的风险主要是（　　）。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险


75、 下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。
A．资本利得受债券市场价格变动的影响
B．再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
C．债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
D．资本利得受债券票面利率的影响


76、 固定收益证券综合电子平台是为（　　）提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。
A．国债
B．公司债券
C．企业债券
D．可分离交易的可转换公司债券


77、 ADR业务中涉及的关键机构包括（　　）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司


78、 柜台交易的特点有（　　）。
A．为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件价
B．场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便中央银行进行公开市场操作
C．有利于商业银行低成本，大规模地买卖公债等
D．有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致


79、 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。
A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

80、 基金收益的构成包括（　　）。
A．基金投资所得的股息、债券利息
B．买卖证券差价
C．存款利息
D．基金投资所得的红利

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