2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
61、下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽期权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能


62、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（　　）。
A．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
D．自营股票规模不得超过净资本的100%


63、 普通股票的特征有（　　）。
A．普通股票是最基本的股票
B．普通股票是最重要的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最大的股票


64、 根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。
A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．基金托管人同意


65、 关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品


66、 以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权


67、 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。
A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D．有利于提高发行人的社会信誉


68、 证券公司应以（　　）为重点加强诚信建设。
A．规范经营
B．公司治理
C．防范风险
D．公平竞争


69、 证券公司的（　　）必须经证券监督机构批准。
A．设立、收购或者撤销分支机构
B．变更公司章程中的一般条款
C．变更业务范围或注册资本
D．变更持有5%以上股份的股东、实际控制人


70、 公司的内部控制目标包括（　　）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．规范经营风险和道德风险
C．保证客户和证券公司的资产的安全、完整
D．保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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