2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(3)

11、 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。
A．8%
B．4%
C．6%
D．5%


12、 （　　）是指银行通过营业网点(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的行为。
A．银行间债券交易市场
B．债券柜台交易市场
C．人民币同业拆借交易市场
D．代办股份转让系统


13、 公司型证券投资基金反映的是（　　）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权


14、 可转换证券实际上是一种普通股票的（　　）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权


15、 证券是指各类记载并代表（　　）的法律凭证的统称。
A．一定责任
B．一定权利
C．一定义务
D．一定收益


16、 证券交易所的上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司
C．上市公司
D．证券登记结算公司


17、 （　　）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．指数基金
D．平衡型基金


18、 我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）罚金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下


19、 目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的（　　）和（　　）缴纳保险金。
A．5%；20%
B．8%；20%
C．8%；25%
D．5%；25%


20、 在下列情形中，不能暂停基金估值的是（　　）。
A．法定节假日
B．证券交易所暂停营业
C．因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
D．基金公布年报

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