2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(2)

101、关于公募证券的特征，下列表述中正确的有（　）。
A．发行对象为不特定的社会公众投资者
B．采取公示制度
C．与私募证券相比，审核较严格
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者


102、 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷


103、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A．客户信用交易担保资金账户
B．融券专用证券账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．信用交易证券交收账户


104、 下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是（　　）。
A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
B．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
C．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
D．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务


105、 根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（　　）。
A．期货类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．股权类资产的远期合约
D．远期汇率协议


106、 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（　）。
A．基金兴华
B．基金金泰
C．基金安信
D．基金开元


107、 非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（　）。
A．投资具有高杠杆属性的衍生产品
B．自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
C．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
D．无节制发开发过度打包基础产品


108、 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
C．基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚


109、 基金托管人更换的条件有（　）。
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产


110、 下列属于金融期货与金融期权的区别的是（　　）。
A．履约保证不同
B．现金流转不同
C．交易者权利与义务的对称性不同
D．盈亏特点不同