2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(2)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括（　　）。
A．公司债券期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件


62、 下列选项中，保护基金公司的职责有（　）。
A．筹集、管理和运作基金
B．维护基金权益
C．组织、参与破产证券公司的清算工作
D．监测证券公司风险

63、 关于国债，下列说法中正确的有（　　）。
A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
B．政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具


64、 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（　）。
A．流通或变现方式不同
B．到期前变现收益预知程度不同
C．付息方式不同
D．发行利率确定机制不同


65、 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

66、 下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（　）。
A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


67、 证券市场监管应当坚持（　）的原则。
A．依法管理
B．保护投资者利益
C．三公
D．监督与自律相结合


68、 从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有（　　）。
A．反映了一种权利义务关系
B．是持有者的财产权利证明
C．是证明或设定权利的书面凭证
D．表明持有人拥有某种特定权益


69、 下列属于股权类产品的衍生工具的是（　　）。
A．远期外汇合约
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权


70、 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（　）。
A．息票累积债券
B．附息债券
C．贴现债券
D．实物债券