2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（　）。
A．最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格
B．最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格
C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格


2、 我国证券公司的设立实行（　　）。
A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制


3、 中国证监会是（　）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A．国务院
B．财政部
C．商务部
D．发展改革委员会


4、 关于地方政府债券，下列论述中正确的是（　）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”


5、 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（　　）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归中国公民


6、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　）。
A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%


7、 附认股权证的公司债券的购买者可以（　）。
A．按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B．按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权


8、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种（　　）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券


9、 公司公开披露的基金信息不包括（　）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告


10、 关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（　）。
A．在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿