2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(2)

31、 股票价格指数期货的出现主要是为了规避（　）。
A．市场风险
B．非系统性风险
C．系统性风险
D．违约风险


32、 通常被称为“金边债券”的是（　　）。
A．金融债券
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券


33、 可交换债券与可转换债券的相同之处是（　）。
A．发债主体和偿债主体
B．适用的法规
C．发行要素相似
D．所换股份的来源


34、 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（　）的集合资产管理业务。
A．10亿元
B．5000万元
C．100万元
D．5亿元


35、 （　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理结构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度


36、 证券资信评级机构在性质上属于（　）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织


37、 通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（　）。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．结构化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


38、 上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%


39、 如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（　）。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险


40、 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是（　　）。
A．中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
B．中小板综合指数以可流通股本数为权数
C．中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
D．中小板综合指数的基点为1000点