21.修正的美式期权又称百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。( )
【答案】A
22.股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。( )
【答案】A
23.从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。( )
【答案】A
24.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )
【答案】B
【解析】根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合(如ETF)。
25.认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。( )
【答案】B
【解析】按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产;认沽权证属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。
26.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。( )
【答案】B
【解析】美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效日当日行权;百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。
27.股票、债券、外币、指数、商品均可以作为权证的标的。( )
【答案】A
【解析】权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一篮子股票组合。
28.单位权证可以购买或出售的标的证券数量即行权数量。( )
【答案】B
【解析】行权比例是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。
29.目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整，除权时则不作调整。( )
【答案】B
【解析】目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
30.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。( )
【答案】B
【解析】履约担保系数由交易所发布并适时调整。
31.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，可以将可转换债券所附的转股权分拆出售，正是从这个意义上说，可将其列为期权类衍生产品。( )
【答案】A
32.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。( )
【答案】B
【解析】可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前，我国只有可转换债券。
33.可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否修正转股价;另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。( )
【答案】B
【解析】可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
34.可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券。( )
【答案】A
【解析】可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券。
35.可转换公司债券应1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。( )
【答案】B
【解析】可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
36.上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。( )
【答案】B
【解析】分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易，其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
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