第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
考纲结构
考纲分析
掌握保荐制度。
熟悉首次公开发行股票申请文件。
掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。
了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求。了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。
了解发行审核委员会会后事项的基本要求。·掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。
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