2008年证券从业发行与承销命题预测试题(1)

101、主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（　　）情形之一的询价对象不得配售股票。
A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．为参与初步询价
E．放宽投资镇申购上限
102、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制定风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道
103、发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有（　　）。
A．发行额度、面值与价格
B．发行方式
C．发行对象
D．认购原则
E．认购对象
104、非公开发行股票，发行价格应（　　）。
A．不低于定价基准目前l0个交易日公司股票均价的80%
B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C．不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
105、上市公司公开发行新殷包括（　　）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．向特定对象发行股票
D．向特定对象公开募集股份
106、下列说法正确的是（　　）。
A．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700×××"，配售简称为"×××配售"
B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"730 ×××"，配售简称为"×××配售"
C．新股东增发代码为"730×××"，增发简称为"×××增发"
D．新股东增发代码为"700×××"，增发简称为"×××增发"
107、发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。
A．持有5%以上股份的主要股东
B．作为股东的董事
C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员
108、根据《公司法》规定，下列人员中不得担任公司董事的是（　　）。
A．国家公务员
B．本公司监事
C．本公司财务负责人
D．本公司经理
E．公司职工代表
109、影响国债销售价格的因素是（　　）。
A．国债承销的手续费收入
B．市场利率
C．承销商承销国债的中标成本
D．承销商所期望的资金回收速度
E．流通市场中可比国债的收益率水平
110、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有（　　）。
A．董事会认为必要时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C．持有公司股份5%的股东请求时
D．监事会提议召开时
E．持有公司股份10%的股东请求时