2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

111、关于证监会派出机构的说法正确的是（　　）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
E．以上说法都不正确
112、可转换债券发行的担保方式可采取（　　）。
A．保证方式
B．抵押方式
C．质押方式
D．保证方式加质押方式
113、以下说法正确的是（　　）。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30%
B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C．包销金额不得超过其净资本的60%
D．包销金额不得超过其总资本的30%
E．单项包销金额不得超过其净资本的60%
114、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐机构撤回推荐函
C．负有数额较大的未到期债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
115、询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（　　）。
A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所
C．T+2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
D．T+4日，股票复牌
116、新股发行的申请程序主要有（　　）。
A．重大事项的持续关注
B．聘请保荐人(主承销商)
C．董事会作出决议
D．股东大会批准
E．编制和提交申请文件
117、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．申购日期和缴款日期
D．股票上市日期
118、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。
A．净资本
B．实收资本
C．注册资本
D．总股本
E．净资产
119、资产支持证券名称应与（　　）名称有显著区别。
A．发起机构
B．受托机构
C．贷款服务机构
D．资金保管机构
120、辅导工作的总体目标是（　　）。
A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制，形成独立运营和持续发展的能力
B．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求
C．督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，具备进入证券市场的基本条件
D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务