2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

121、短期融资券的注册文件包括（　　）。
A．短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)
B．主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C．企业发行短期融资券拟披露文件
D．证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
122、对拟发行股票的合理估价方法有（　　）。
A．相对估值法
B．绝对估值法
C．现金流量法
D．现金分红法
123、A股发行定价分析报告应至少说明（　　）。
A．二级市场的定位
B．发行价格的测算方法
C．商定的发行价格
D．商定的净资产倍率
124、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。
A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
125、评估的方法主要有（　　）。
A．加权平均法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法
126、下列可以导致可转换债券价值升高的事件有（　　）。
A．票面利率越高
B．转股价格越低
C．股票价格稳定
D．转股价格较短
127、网下发行方式主要的缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
128、外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（　　）规定执行。
A．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B．属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的25%
C．外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D．属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的30%
129、投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（　　）。
A．发行人的行业分类、行业政策
B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C．发行人经营状况和发展前景分析
D．发行人盈利能力和财务状况分析
130、发行人首次公开发行股票，须披露的有（　　）。
A．发行数量
B．发行方式
C．发行价格
D．募集资金余额
E．每股发行费用