2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

11、股票承销前的尽职调查主要由（　　）承担。
A．会计师事务所
B．证券监管机构
C．证券交易所
D．主承销商
12、询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
A．T-3
B．T+1
C．T+2
D．T+3
13、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．半
B．3
C．2
D．1
14、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月，16个月
B．36个月，36个月
C．12个月，12个月
D．36个月，12个月
15、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（　　）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
16、上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之间的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表
17、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2天内
D．转股完成后的3天内
18、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（　　）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A．3
B．6
C．9
D．12
19、股份有限公司最少由（　　）股东请求时可召开临时股东会。
A．持有公司股份10%以上的
B．持有公司股份2/3以上的
C．代表1/4以上表决权的
D．代表1/3以上表决权的
20、国有企业、集团企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（　　）万美元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000