151、股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（ ）
152、上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（ ）
153、审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。（ ）
154、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。（ ）
155、保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。（ ）
156、公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。（ ）
157、经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。（ ）
158、发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（ ）
159、市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（ ）
160、一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。（ ）
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)
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