2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)

81、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（　　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人住所
D．主承销商和其他承销机构的住所
82、外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价
83、首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。
A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
84、根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　　）。
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
85、可转换公司债券具有（　　）双重特征。
A．转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
B．转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C．转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D．转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
86、以在上证所上市为例，关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（　　）。{Page}
A．申购日后的第一天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第二天，中国证监会对申购资金进行验资
C．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
D．申购日后的第四天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算
E．申购日后的第五天，对未中签部分的申购款予以解冻
87、上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。
A．购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B．购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C．购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D．上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
88、中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
89、发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B．上市公司内部职工股股东
C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D．董事会拟引入的境内外战略投资者
90、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。
A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D．发行对象不能为自然人