2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)

31、（　　）的收购方式又称换股。
A．用现金购买股票
B．用股票购买资产
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产
32、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明雨承诺。
A．后1个工作日
B．前1个工作日
C．前2个工作日
D．后2个工作日
33、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上
34、股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．决定权和执行权
B．决定权和审批权
C．经营权和决定权
D．经营权和执行权
35、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。
A．国际货币市场
B．欧洲货币市场
C．境外证券市场
D．国际金融市场
36、（　　）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。
A．可以改善市场公平竞争条件的
B．重组亏损企业并保障就业的
C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的
D．具有领先科技成果的
37、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　　）。
A．税后利润的50%
B．税后利润的20%
C．可分配利润的50%
D．可分配利润的30%
38、公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（　　）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（　　）。
A．60%，30%
B．60%，20%
C．20%，60%
D．20%，20%
39、可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（　　）的权利。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还
40、当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量